Правила членства в торговых системах ММВБ на примере рынка государственных ценных бумаг и денежного рынка

Лица, претендующиее на получение Свидетельства трейдера, должны отвечать следующим требованиям:

· наличие Квалификационного аттестата органа государственного регулирования на право совершения операций с ценными бумагами-для сотрудников инвестиционных институтов;

· наличие опыта совершения операций с финансовыми инструментами на фондовом рынке;

· отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов.

Экзамен на получение Свидетельства трейдера проводится в устанавливаемой Советом Секции форме. Экзаменационные вопросы и варианты ответов на них, количество правильных ответов, являющееся достаточным для признания результатов экзамена положительными, а также размер сбора за аттестацию утверждаются решением Совета Секции. Результаты экзамена оформляются протоколом.

Срок действия Свидетельства трейдера не может превышать трех лет. По окончании этого срока трейдер имеет право подать на Биржу заявление о продлении срока действия Свидетельства

В случае несдачи экзамена трейдер имеет право на его пересдачу, с уплатой соответствующего сбора, по прошествии одного календарного месяца со дня предыдущего экзамена.

Биржа вправе обязать трейдера к повторной сдаче экзамена в случаях:

· наличия обоснованных претензий к трейдеру со стороны Клиентов;

· существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг, и/или Положения и правил Секции.

Дирекция Биржи прекращает допуск Члена Секции к совершению сделок в Секции по следующим основаниям:

· признание данного Члена Секции банкротом в случаях и порядке, предусмотренном законодательством РФ;

· прекращение существования данного Члена Секции как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном законодательством РФ;

· отзыв у Члена Секции лицензии на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом;

· отзыв у Члена Секции лицензии на совершение банковских операций, выданной Центральным банком РФ

· по решению Биржевого Совета.

Кандидат в Члены Секции, имеющий принятое в эксплуатацию место удаленного доступа к электронной торговой системе Биржи, может быть принят в Члены Секции для участия в торгах исключительно с такого места удаленного доступа и не может претендовать на место в торговом зале Биржи. [19]

Член Секции, принятый для участия в торгах с места в торговом зале Биржи, в случае установки места удаленного доступа к электронной торговой системе Биржи и приеме его в эксплуатацию утрачивает право участия в торгах с места в торговом зале Биржи.

Дирекция Биржи вправе, по заявлению члена Секции, принимать иные решения по допуску членов Секции для участия в торгах с места в торговом зале Биржи.

Для членов Секции устанавливаются взносы и сборы, используемые для покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию рынка ценных бумаг на Бирже, а также для создания гарантийных и страховых фондов, обеспечивающих исполнение обязательств членов Секции по их сделкам на этом рынке.

Члены Секции уплачивают следующие взносы и сборы:

· вступительный взнос;

· членский взнос;

· гарантийные взносы;

· комиссионные сборы.

Вступительный взнос уплачивается членами Секции единовременно при вступлении в Члены Секции и возврату не подлежит.

Члены Секции, являющиеся акционерами Биржи не уплачивают вступительный взнос при вступлении в Члены Секции.

Размер вступительного взноса и порядок его внесения устанавливается и изменяется Биржевым Советом.

Вступительный взнос вносится на расчетный счет Биржи в течение пяти рабочих дней со дня доведения решения Биржевого Совета до сведения данного кандидата о его приеме в Члены Секции.

Биржевым Советом может вводиться ежегодный членский взнос.

Члены Секции, являющиеся акционерами Биржи не уплачивают ежегодный членский взнос. Размер членского взноса и порядок его внесения устанавливается Биржевым Советом.

Для обеспечения расчетов по обязательствам, возникающим в результате заключения сделок с некоторыми ценными бумагами и инструментами, обращающимися в Секции, члены Секции уплачивают гарантийные взносы. [18]

Гарантийные взносы уплачиваются в порядке, определяемом Правилами, которые утверждаются Биржевым Советом.

Члены Секции уплачивают комиссионные сборы, взимаемые за услуги, оказываемые в Секции и используемые для покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию рынка ценных бумаг на Бирже. Виды и порядок уплаты комиссионных сборов устанавливаются Правилами, которые утверждаются Биржевым Советом.

Еще по теме:

Организация работы с депозитами в банке
Основным документом, регламентирующим в коммерческих банках процесс привлечения временно свободных средств предприятий, организаций и населения на счета в банк в различного рода депозиты (вклады), является "депозитная политика банка". Этот документ разрабатывается каждым банком, самостоят ...

История возникновения и мировой опыт
Первые лизинговые сделки, по словам историков, заключались еще до нашей эры в древнем государстве “Шумер”. Бурное развитие лизинга началось на Западе в 80-х годах прошлого века. Тогда американская компания "Белл" стала сдавать в аренду свои телефонные аппараты, что дало стимул быстрому ра ...

Функции рынка ценных бумаг
Рынок ценных бумаг имеет целый ряд функций, которые можно условно разделить на две группы: общерыночные функции, присущие обычно каждому рынку, и специфические функции, которые отличают его от других рынков. [4] К общерыночным функциям относятся: - коммерческая функция, т.е. функция получения прибы ...