Правила членства в торговых системах ММВБ на примере рынка государственных ценных бумаг и денежного рынка

Члены Секции - кредитные организации должны также иметь лицензию на совершение банковских операций, выданную Центральным банком РФ. При этом, кандидат в Члены Секции может быть принят в Члены Секции по истечении не менее одного года с даты выдачи ему такой лицензии.

Члены Секции и кандидаты в Члены Секции должны отвечать требованиям к показателям финансового состояния членов Секции, определяемым ММВБ. Требования к финансовому состоянию членов Секции и кандидатов в Члены Секции могут пересматриваться Биржевым Советом. Новые значения показателей доводятся до кандидатов в Члены и членов Секции в течение трех дней с даты их принятия. Новые значения показателей вступают в силу:

· для членов Секции - на дату сдачи на Биржу очередного квартального баланса, но не ранее чем через три календарных месяца после принятия решения о новых значениях показателей. В указанный срок каждый Член Секции обеспечить соответствие своих финансовых показателей их вновь утвержденным значениям;

· для кандидатов в Члены Секции - со дня принятия решения.

В случае, если Член Секции ко дню вступления в силу новых значений показателей финансового состояния не обеспечил соответствующего изменения своих показателей, Совет Секции обязан выйти с предложением в Биржевой Совет об исключении его из Членов Секции. [21]

Для подтверждения своего финансового состояния каждый Член Секции обязан представлять на Биржу в сроки, установленные Министерством финансов и Центральным банком РФ для сдачи соответствующих отчетов, следующие документы:

ежеквартально:

- баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций);

- баланс в развернутой форме (для некредитных организаций);

- отчет о прибылях и убытках;

- отчет об использовании прибыли;

- справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы.

ежегодно:

- заверенный аудиторами годовой баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций);

- заверенный аудиторами годовой баланс (для некредитных организаций);

- отчет о прибылях и убытках;

- отчет об использовании прибыли;

- справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы;

- аудиторское заключение.

Непредоставление Членом Секции сведений о своем финансовом состоянии в соответствии с пунктом является основанием для временного прекращения допуска такого Члена Секции к совершению сделок в Секции.

Представление заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии или повторное нарушение требований пункта является основанием для исключения из Членов Секции.

Документы, перечисленные в пункте , представляются на Биржу в бумажной и электронной формах (по запросу Биржи).

Биржа вправе в любое время требовать от кандидатов и членов Секции предоставления дополнительной информации, в том числе характеризующей их финансовое состояние по уcтановленной форме.

Член Секции обязан в срок, указанный в запросе, а если такой срок не указан, то в течение десяти рабочих дней со дня получения им запроса Биржи, предоставить Бирже запрашиваемую информацию.

В случае, если указанного срока недостаточно для ответа на запрос Биржи, Член Секции обязан представить Бирже объяснения относительно причин задержки предоставления запрашиваемой информации.

Непредоставление запрашиваемой информации в указанные сроки является основанием для отказа в осуществлении или прекращения допуска к совершению сделок в Секции.

Дирекция Биржи допускает Члена Секции к совершению сделок в Секции при соблюдении следующих условий:

· уплаты всех взносов и сборов;

· оплаты расходов, связанных с предоставлением рабочего места в торговом зале и/или удаленного рабочего места;

· аккредитации в Секции своих представителей (трейдеров).

Порядок допуска Члена Секции к совершению сделок с отдельными видами ценных бумаг (фондовых инструментов) определяется Дирекцией Биржи.

К совершению сделок в Секции от имени Члена Секции допускаются только трейдеры Члена Секции, аккредитованные на Бирже. Аккредитованы могут быть только трейдеры Члена Секции, отвечающие квалификационным требованиям ММВБ. [21]

Для получения аккредитации, Член Секции представляет на Биржу на каждого аккредитуемого трейдера:

· доверенность на право совершения сделок в Секции от имени Члена Секции, подписанную руководителем и главным бухгалтером Члена Секции и скрепленную печатью;

· документы, подтверждающие соответствие Трейдера требованиям ММВБ.

Сотрудники Члена Секции, заключающие от его имени сделки в Секции (трейдеры), должны удовлетворять квалификационным требованиям: трейдер допускается к заключению сделок в Секции только при наличии у него Свидетельства трейдера. Свидетельство трейдера выдается выдержавшим квалификационный экзамен сотрудникам членов Секции. Содержание и порядок сдачи экзамена утверждается Советом Секции.

Еще по теме:

Организация работы коммерческого банка по управлению рисками
Деятельность коммерческого банка по управлению рисками должна быть организована. С этой целью в банке могут быть созданы специализированные комитеты по управлению риском. Обычно выделяется целевой комитет по кредитной политике (по кредитным рискам). Этим подчёркивается особая роль кредитного риска. ...

Банковское право Российской Федерации: общая характеристика
Основным источником любой отрасли прав является Конституция Российской Федерации, принятая 12 декабря 1993 года всенародным голосованием. Конституция Российской Федерации устанавливает для банковского права основополагающие нормы. В ней закрепляются независимость осуществления Банком России эмиссио ...

Виды вкладов акционерного коммерческого Сберегательного банка
Анализируя вклады (депозиты) Сбербанка России на 2006 год (приложение А) можно отметить следующее · процентная ставка Сбербанка по многим вкладам (депозитам) установлена выше запланированной Правительством инфляции на 2006 год, и это радует. Так, при планируемом уровне инфляции на 2006 год в 8 %, к ...